Eu entendo que todas as empresas necessitam monitorar o seu sistema de Compliance simplesmente porque os riscos não são estáticos. O risco muda de acordo com a economia, com as pessoas que se relacionam com a organização, com o seu resultado financeiro e com a sua situação econômica, além disso o clima organizacional pode apresentar um risco alto de contingência com relação a alguns tipos de comportamentos resistentes ao programa, como a fraude, a procrastinação para cumprir os controles, as atitudes antiéticas, o assédio moral, o assédio sexual e as discriminações em geral.

Considerando que o Compliance é a terceira linha de defesa da governança corporativa, observe os procedimentos mínimos a seguir:

1. A empresa possui uma área, um responsável ou uma empresa terceirizada para realizar o monitoramento do programa de integridade?
2. Existe o planejamento para a realização do monitoramento?
3. Foram registradas as metas e o desempenho alcançado em cada período, em relação aos indicadores do programa?
4. Existem relatórios periódicos com dados e estatísticas sobre a aplicação das medidas de integridade?
5. Existe orçamento e planejamento dos treinamentos do sistema de Compliance? São realizados?

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